做好开板前筹办事情 近百家证券公司到场本次培训

为保障科创板顺遂开板,平稳起步,5月13日,上海证券生意业务所进行了科创板证券公司经纪相干营业培训会,近百家证券公司相干营业卖力人到场了本次培训。上交全部关卖力同道出席培训。

做好开板前筹办事情 近百家证券公司到场本次培训
证券行业

本次培训旨在鞭策证券公司增强投资者适当性办理和投资者教诲事情,规范科创板股票生意业务、转融通营业,重点解说科创板投资者适当性办理现场查抄环境、投资者教诲事情要求和落真相况、《科创板股票生意业务出格划定》、《科创板转融通证券出借和转融券营业实行细则》,突出重点问题,细化事情要求,督促证券公司做好科创板开板前的各项营业筹办事情。

培训夸大,证券公司作为设立科创板并试点注册制革新的紧张介入者,要强化主体责任,“严把七道关”。充实施展“看门人”感化,将优质科创企业和适格投资者引入科创板生意业务市场。充实施展“中介人”感化,做好毗连生意业务所、投资者、科创企业的桥梁。充实施展“守护人”感化,努力做好投资者教诲事情,增强风险展现,指导投资者理性投资、谨慎生意业务,掩护投资者正当权益。

上交所暗示,将连续跟踪评价证券公司科创板各项事情落真相况,发明落实不到位或产生投资者投诉纠纷的,将采纳响应的羁系办法或规律处分。情节严重的,将上报中国证监会。